银行业金融机构代销业务风险排查自查报告

投稿人:佚名 文章加入时间:2016年7月28日16:42

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  一、我行建立了对被代理机构的审慎尽职调查和全行统一的内部审批制度及流程     
    我行的代理产品主要是基金和保险,针对相关的被代理机构,我行严格按照相关制度要求,严格统一内部审批制度及流程,对已签订和拟签订合作协议的基金管理公司和保险公司进行严格的尽职调查,审慎选择合作伙伴,停止或拒绝与存在违法行为的机构合作。
四、建立了持续性跟踪评价机制     
我行严格进行客户评估,妥善保管代理销售业务相关记录,按照“了解你的客户”原则对客户的财务状况、风险认知度和承受能力等进行了解和评估,明确告知客户代销业务中我行与基金管理公司或保险公司法律责任的界定,要求客户书面确认产品出现问题时应与产品设计机构进行沟通或投诉
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